Wenn Sie bisher keine Lösung haben…
…dann erleben Sie hier alle Optionen für eine effiziente zeitgemäße Compliance-Lösung, passend für Ihre Bedürfnisse.
Wenn Sie schon eine Lösung im Einsatz haben
und diese auf den Prüfstand stellen möchten…
…dann ergeben sich für Sie als Compliance- oder IT-Verantwortlicher eine Reihe von Fragen:
Gelistete Personen und Firmen legen es darauf an, mit Hilfe von geringfügigen Änderungen im Namen oder der Adresse bei Ihnen durchs Raster zu fallen und nicht entdeckt zu werden.
Egal wie groß Ihre Datentöpfe sind, – die Software muss „die Nadel im Heuhaufen“ finden. Hörfehler, Schreibfehler und andere Folgeerscheinungen schlechter Datenqualität dürfen im Ernstfall nicht das Ergebnis Ihrer Compliance-Prüfungen beeinträchtigen.
Alle Aufgaben rund um die Sanktionslistenprüfung werden oft als “lästig” und “störend“ empfunden. Die damit verbundene Abwehr von hohen Risiken rückt dabei gerne in den Hintergrund.
Entsprechend wichtig ist es, eine schlanke und ressourcenschonende Lösung zu erreichen: Wenn die täglichen Routinen wie Content-Updates und Datensicherungen automatisiert sind, dann bleibt im Idealfall „nur“ noch die Bearbeitung der aufgetretenen Fehltreffer.
Und dabei kommt es auf den richtigen Such-Algorithmus an: Im Idealfall dürfen Sie auf 10.000 Prüfvorgängen nicht mehr als 3 Fehltreffer erhalten. Sie haben sicher Wichtigeres zu tun, als unnötige Fehltreffer zu sortieren…
Die Prüfung Ihrer Daten gegen die behördlichen Sanktionslisten ist gesetzlich vorgeschrieben. Verstöße werden strafrechtlich verfolgt. Entsprechend wichtig ist es für Sie, alle Ihre Aktivitäten im Rahmen Ihrer Arbeit als Compliance-Verantwortlicher nachweisen zu können, – auch noch Jahre später!
Ihre Lösung sollte nicht nur die getätigten Prüfungen nachweisen können, sondern vielmehr auch Ihre Aktivitäten und die getroffenen Entscheidungen im Fall von (Fehl-)Treffern dokumentieren, – am besten automatisch und ohne Ihr Zutun und ohne lästige Ablage von Treffer-eMails.
Ihr Ziel ist sicher, eine „geschlossene Compliance-Kette“ für Ihr Unternehmen zu realisieren. Fehlende, nicht in die Prüfungen eingebundene Datenquellen können schnell zur Achillesferse werden und Ihre übrigen Bemühungen infrage stellen.
Oft ist der Grund für diese „weißen Flecken“ in technischen Schwierigkeiten der Anbindung der Datenquellen an die Compliance-Software zu suchen. Das ist im Ernstfall aber kein Argument gegenüber den Behörden.
Klären Sie das am besten mit Ihrer IT.
Die Anforderungen der Geschäftspartner steigen ständig. Und damit auch die Anforderungen an Ihre Compliance-Lösung. System-Schnittstellen und Medienbrüche bremsen häufig die Prozesse aus. Und dann kommen auch noch die gesetzlichen Anforderungen aus dem Compliance-Team.
Wann ist der Punkt erreicht, an dem man sich von bewährten Systemen einfach verabschieden muss? Ständige Erweiterungen und Anpassungen haben es doch zu einer perfekten Lösung gemacht!
„Never change a running system“ passt nicht mehr in unsere Zeit der digitalen Transformation.
Entdecken Sie hier neue Möglichkeiten, Ihre Compliance Aktivitäten mit zukunftsweisenden Lösungsansätzen abzusichern.
Wir sind auf diese Themenstellung seit Jahren spezialisiert. Wir machen nichts Anderes und helfen Ihnen motiviert und unverbindlich, die für Ihre Bedürfnisse richtige und zukunftssichere Lösung zu finden.
Wenn Sie die Thematik mit uns weiter vertiefen wollen, melden Sie sich bitte zu einer Remote Desktop Session bei unserem Vertrieb. Gemeinsam können wir dann, als Anregung für Ihr Compliance Konzept, ein für Sie passendes Szenario entwickeln.
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