Wenn Ihre Fachabteilung Compliance konkrete Vorstellungen zur Umsetzung der Sanktionslistenprüfung in Ihrem Hause hat, dann liegt nur die Umsetzung der Anforderungen in Ihrer Verantwortung. Sie sind dann nur gefordert, auf Grundlage Ihrer vorhandenen IT Landschaft und der zur Verfügung stehenden Ressourcen eine Lösung herbeizuführen.
Wir begleiten Sie gerne dabei mit unseren jahrelang erworbenen Erfahrungen und unseren Softwareprodukten, die auch auf Basis dieser Erkenntnisse entwickelt wurden. Sie können dabei davon ausgehen, dass wir gemeinsam mit Ihnen für alle damit verbundenen Herausforderungen zu einer effizienten Lösung kommen.
Der VGS (VALIDATION GATEWAY SERVER) spielt eine zentrale Rolle:
Er wird installiert auf einem Windows Server, vorzugsweise auf einer virtuellen Maschine, on-premises in Ihrem Netzwerk oder als Cloud-Lösung in unserem Rechenzentrum in Deutschland.
Bewährte Dokumente und Anleitungen erlauben nach gründlicher, gemeinsamer Vorbereitung den RollOut samt Installation in einer Kernzeit von fünf aufeinanderfolgenden Tagen abzuschließen.
Sie können beliebig viele ERP-Systeme, Vorsysteme und nachgelagerte Systeme anbinden. Dabei stehen Ihnen alle nur erdenklichen Schnittstellen zur Verfügung, – z.B. API Web Service, ODBC, .txt, .csv…
Passend zu Ihren Prozessen stehen auch unterschiedliche Prüfmethoden zur Verfügung:
Massendatenprüfung über Batchläufe,
Belegprüfungen in Echtzeit
Ihre SAP Umgebung können Sie ebenfalls an den VGS anbinden: Eine voll in SAP integrierte Lösung über RFC oder Webservice REST zusammen mit einem Recovery Tool, welches im Falle von Netzwerkstörungen automatisch die Verbindung wiederherstellt.
Auch externe Datenquellen, die außerhalb Ihres Netzwerks liegen, können Sie auf dem VGS in Ihre Compliance-Prozesse einbinden: Mit dem Modul ATM (ActiveTextMatch) prüfen Sie extrahierte Daten im Push-Verfahren.
Der VGS Server wird täglich einmal automatisch online mit aktualisiertem Sanktionslisten-Content versorgt. Diese Funktion bietet die Sicherheit, dass zu jeder Zeit mit validem Datenmaterial geprüft werden kann. Sie brauchen selbst dazu also nichts tun.
Nach jedem Update einer Sanktionsliste startet der VGS vollautomatisch einen „DELTA-Batchlauf“. Dabei werden alle bereits früher geprüften Stammdaten und Belege erneut gegen das Delta der Änderungen auf den Sanktionslisten gematcht.
Dieses Verfahren bietet tagesaktuelle Sicherheit für Ihren Datenbestand.
Ein Algorithmus muss treffsicher und schnell sein und sollte dabei möglichst wenige Fehltreffer liefern.
Der Algorithmus im VGS liefert Treffer auch bei Hör- und Schreibfehlern, matcht Abfragen innerhalb von jeweils 150 bis 200 Millisekunden und beeinträchtigt die Performance Ihrer Systeme nicht.
Je nach Datenqualität auf Ihrer Seite sind lediglich 0,1 bis 0,3 Promille an Fehltreffern zu erwarten. Das bedeutet ein bis drei Fehltreffer auf 10.000 Prüfungen.
Die Plattform HitCaseManager (HCM) ersetzt den E-Mail Versand im Falle von Treffern. Jeder Treffer wird als „Case“ auf dieser Intranetplattform ausgewiesen und kann von berechtigten Usern der Compliance-Abteilung bearbeitet werden.
Im HCM ist auch ein eigenes Berechtigungskonzept hinterlegt, welches den Usern unterschiedliche Rechte zuweist. Die höchste Berechtigungsstufe erlaubt dem User, einzelne Datensätze, die immer wieder zu Fehltreffern führen, in einer Whitelist zu hinterlegen. Auch diese Whitelist wird nach jedem Update einer Sanktionsliste im DELTA-Batch-Verfahren erneut überprüft.
Auf dem VGS stehen die Ergebnisse aller Prüfungen online im Sektor „Berichte“ zur Verfügung. Zu jeder einzelnen Prüfung wird ein xml-File erzeugt. Die Files stehen Ihnen für ein Backup in einem definierten Verzeichnis zur Verfügung. Das bedeutet für Sie einen revisionssicheren Nachweis für interne und externe Audits.
Der VGS matcht auch Anfragen aus der optional angebotenen Plattform dominoWATCH INHOUSE.
Hier können User in Ihrem Intranet Einzelprüfungen vornehmen. Die Plattform ist mandantenfähig.
Sollte es noch keinen Verantwortlichen für die Sanktionslistenprüfung in Ihrem Hause geben oder Ihre Compliance Fachabteilung noch keine konkreten Vorstellungen zur Realisierung einer Lösung haben, dann werden Sie wohl zusätzlich dieses Vakuum füllen. Für diesen Fall empfehlen wir Ihnen, die Inhalte der „Management Summary für Compliance-Beauftragte“ zu lesen.
Wenn Sie die Thematik mit uns weiter vertiefen wollen, melden Sie sich bitte zu einer Remote Desktop Session bei unserem Vertrieb. Gemeinsam können wir dann, als Anregung für Ihr Compliance Konzept, ein für Sie passendes Szenario entwickeln.
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